Regulatory Compliance and Governance (IN006)

Deskripsi Training

Training ini membekali peserta dengan pemahaman mendalam tentang kepatuhan regulasi dalam industri asuransi, termasuk kepatuhan terhadap peraturan OJK, penerapan prinsip Anti-Money Laundering (AML), dan good governance. Pelatihan ini akan membahas kerangka kerja kepatuhan, teknik pelaporan, dan pengawasan internal yang efektif untuk mengurangi risiko hukum dan reputasi.

Daftar Sekarang

Silabus Training

• Modul 1: Prinsip Dasar Regulatory Compliance
  Menguraikan konsep dasar dari compliance, termasuk peran fungsi kepatuhan dalam mengidentifikasi, memantau, dan mengendalikan risiko hukum dan reputasi.
• Modul 2: Kerangka Hukum dan Regulasi OJK Terkait Asuransi
  Membahas regulasi dari Otoritas Jasa Keuangan (OJK) yang relevan dengan operasional perusahaan asuransi dan bagaimana perusahaan menyesuaikan kebijakannya dengan regulasi tersebut.
• Modul 3: Anti Money Laundering (AML) dan Combating the Financing of Terrorism (CFT)
  Mempelajari prinsip dan praktik AML/CFT, termasuk customer due diligence (CDD), suspicious transaction report (STR), dan teknologi pendukung monitoring transaksi keuangan.
• Modul 4: Implementasi Governance dan Peran Dewan Pengawas
  Menjelaskan bagaimana prinsip governance diterapkan di perusahaan asuransi dan peran direksi, dewan komisaris, serta komite audit dalam memastikan kepatuhan.
• Modul 5: Audit Internal dan Evaluasi Kepatuhan
  Fokus pada teknik audit internal yang dapat digunakan untuk mengevaluasi efektivitas sistem kepatuhan, serta pelaporan dan tindak lanjut dari hasil audit.
• Modul 6: Studi Kasus dan Penanganan Pelanggaran Regulasi
  Mengangkat studi kasus pelanggaran regulasi pada industri keuangan dan membahas langkah-langkah mitigasi serta rencana perbaikan berkelanjutan (remedial actions).

Contoh Kasus

Sebuah perusahaan asuransi dikenai sanksi oleh regulator karena tidak melaporkan transaksi mencurigakan yang melibatkan agen asuransi dan nasabah korporat. Training ini membahas bagaimana tim compliance dapat menyusun mekanisme deteksi dan pelaporan transaksi mencurigakan sesuai ketentuan AML/CFT.